SEC усиливает контроль за криптовалютными брокерскими компаниями

Новые вопросы

По данным источников издания, за последние несколько недель представители SEC неоднократно направляли брокерам вопросы о методах ведения их бизнеса и о взаимодействии с клиентами. Прежде всего проверяющих интересует информация о комиссионном вознаграждении, получаемом от трейдинговой и финансовой деятельности, а также от первичного размещения монет (ICO). Кроме того, регулятор собирает данные об участии в сделках консультантов по инвестиционным вопросам.

За последний год регулирующие органы, включая SEC, проявляют повышенный интерес к криптовалютам. Председатель комиссии Джей Клейтон (Jay Clayton) неоднократно заявлял, что на рынке ICO совершается значительное количество мошеннических операций.

Представители SEC уже инициировали несколько исков в отношении компаний, которые могли нарушить закон о ценных бумагах. По информации Bloomberg News, американское министерство юстиции также начало расследование по факту трейдерских манипуляций со стоимостью bitcoin и других цифровых валют.

Как организованы проверки SEC

Общением с брокерами занимается отдел SEC по проверкам и исследованиям (Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE). Его цель - защита интересов инвесторов и поддержка целостности рынка. После обнаружения признаков нарушений инспекторы OCIE передают информацию процессуальному отделу SEC для дальнейшего разбирательства. Подтверждение факта неправомерных действий может привести к официальному расследованию, штрафам и другим мерам наказания.

"Рынки криптовалют и ICO развиваются очень активно, поэтому представляют большие риски для розничных инвесторов. Наша главная задача - обращать внимание на то, будут ли профессиональные участники финансового рынка обеспечивать надлежащий контроль и меры предосторожности для защиты своих активов от воровства или неправомерного обогащения", - говорится в февральском отчете OCIE.

После обращения инспекторов некоторые брокеры и фондовые менеджеры сообщили регулирующим органам о своем желании сотрудничать и попросили предоставить инструкции, которые позволят им избегать нарушения законодательства. Остальные оказались менее дальновидными и ввязались в разбирательства о статусе активов - например, о том, считаются ли такие активы ценными бумагами согласно правилам SEC.

Новый уровень саморегулирования

По словам одного из источников Bloomberg, в дополнение к опросу брокеров об их участии в ICO, SEC также пытается собрать у компаний информацию, касающуюся их клиринговых соглашений, персонала и других корпоративных вопросов. Для этого к работе с участниками рынка подключаются саморегулируемые организации (СРО).

Из-за этого Finra (Financial Industry Regulatory Authority, Служба регулирования отрасли финансовых услуг США), обладающая статусом СРО, направила всем сотрудничающим с ней компаниям уведомление, обязывающее их сообщать регулирующим органам о любой деятельности, связанной с цифровыми активами.

Еще одна саморегулируемая организация на американском рынке - Национальная фьючерсная ассоциация (National Futures Association, NFA) - в июле уведомила Комиссию по срочной биржевой торговле (Commodity Futures Trading Commission), что планирует запросить дополнительную информацию у компаний, занимающихся криптовалютными производными финансовыми инструментами и участников рынка реальных финансовых инструментов.   

← Назад Поделиться:

Рекомендации

Zerohedge: регуляторы могут одобрить создание bitcoin-ETF до конца года

Zerohedge: регуляторы могут одобрить создание bitcoin-ETF до конца года

Bloomchain Research

Ripple не получит доступ к информации о XRP-переводах сотрудников SEC

Противостояние сторон, которое началось в конце 2020 года, продолжается.

Евгения Лиходей3 мин

Экологичный финтех, платежные сервисы для ресторанов и новая волна BNPL – обзор трендов

Что произошло в финтехе в начале сентября.

Ольга Виноградова10 мин

SEC оставила Coinbase без нового продукта

Представители регулятора не стали раскрывать причин своего негативного отношения к инициативе.

Евгения Лиходей2 мин

Богатейший человек в криптоиндустрии прокомментировал давление регуляторов США на рынок

По его мнению, работа контролирующих органов, в том числе, может оказать поддержку в развитии криптопроектов.

Евгения Лиходей3 мин