Биржа Coinsquare сменит руководителей после обвинений в манипуляции рынком

Причастные к манипуляциям руководители биржи оставят занимаемые ими должности и выплатят штрафы. Помимо этого компания обязана будет «существенно пересмотреть структуру корпоративного управления».

Канадская криптовалютная биржа Coinsquare и Комиссия по ценным бумагам Онтарио (OSC) пришли к мировому соглашению по делу о рыночных манипуляциях. В рамках соглашения генеральный директор и президент Coinsquare оставят занимаемые должности и выплатят штрафы.

Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VKFB

Напомним, в начале недели OSC обвинила Coinsquare и ее руководителей в завышении объемов торговли. Регулятор утверждает, что на бирже было зафиксировано 840 тыс. сделок с фиктивным объемом на сумму порядка 590 тыс. BTC, что составляет практически 90% общего объема торговли.

Под прицел OSC попали генеральный директор Coinsquare Коул Даймонд, президент и основатель компании Вирджил Ростанд, а также директор по комплаенс Феликс Мазер. Если первые два обвиняются в так называемой «промывочной торговле» (wash trading — практика, позволяющая «накачать» объемы торгов»), то вина Мазера, по мнению OSC, заключается в том, что он «не принял мер, которые бы принял добросовестный руководитель на его месте». 

Coinsquare признала, что занималась рыночными манипуляциями, сообщая о завышенных торговых объемах. Биржа также не отрицает факт увольнения «внутреннего осведомителя», который неоднократно выражал обеспокоенность недобросовестными практиками. 

По соглашению с OSC, Даймонд и Коул покинут занимаемые ими должности и выплатят штрафы в размере $1 млн и $900 тыс. соответственно. Помимо этого, регулятор запретил им в течение трех лет управлять компаниями и выступать в качестве «других участников рынка». 

Мазеру также был выписан запрет, но сроком на один год. Регулятор пишет, что на более мягкое наказание повлиял тот факт, что Мазер не принимал непосредственного участия в манипуляциях, а также добровольно уже заплатил штраф в размере $50 тыс. и подал заявление об отставке. 

Виновные также оплатят все расходы, связанные с расследованием OSC. Регулятор оценивает сумму компенсации в $300 тыс.

Coinsquare и ее дочерняя компания Coinsquare Capital Markets Ltd. вынуждены будут «существенно пересмотреть структуру корпоративного управления». Это значит, что компании должны будут создать независимый совет директоров, назначить новых генерального директора и COO, разработать программу внутреннего информирования о нарушениях и создать условия, необходимые для соблюдения местного законодательства по части взаимодействия с ценными бумагами.

Кроме того, Coinsquare Capital Markets Ltd., которая в начале 2019 года подала в OSC заявку на регистрацию в качестве инвестиционного дилера и оператора альтернативной торговой системы, должна будет повторно предоставить Комиссии все необходимые для регистрации документы. 

← Назад Поделиться:

Рекомендации

В офисах корейской Coinbit проходят обыски — биржу обвиняют в рыночных манипуляциях

Aртем Галунoв3 мин
Канадский регулятор обвинил криптобиржу Coinsquare в манипулировании рынком

Биржа занималась «промывочной торговлей» в период с 17 июля 2018 года по 4 декабря 2019 года. OSC считает, что «неспособность Coinsquare осуществить надлежащий надзор за торговой деятельностью противоречит общественным интересам».

Aртем Галунoв3 мин

Турецкую криптовалютную биржу Thodex заподозрили в многомиллиардном экзит-скаме

Thodex остановила торги на календарную неделю. Основатель биржи назвал обвинения клеветническими.

Aртем Галунoв3 мин

Глава BitMEX рассказал о планах биржи по трансформации бизнеса

Александр Хептнер не исключил, что в рамках реализация новой стратегии BitMEX может привлечь капитал через традиционное IPO, сделку со SPAC или выпуск токенов.

Aртем Галунoв3 мин

Deutsche Boerse исключит акции Coinbase из листинга своих торговых площадок

Бумагам Coinbase был присвоен неверный код LEI, который позволяет однозначно определить юрлицо при совершении финансовых транзакций.

Aртем Галунoв2 мин

Объем активов под управлением криптобиржи Gemini впервые превысил $25 млрд

Кастодиальным сервисом Gemini пользуются такие компании, как BlockFi и WealthSimple.

Aртем Галунoв2 мин