Британский регулятор оштрафовал онлайн-брокера Charles Schwab на $12,1 млн

В период с 2017 по 2019 год Charles Schwab UK хранила активы клиентов на счетах подразделения в США. FCA считает, что таким образом компания нарушила законы Великобритании.

Управление по финансовому надзору и регулированию (FCA) Великобритании оштрафовало брокерскую компанию Charles Schwab на $12,1 млн за «неспособность защитить активы клиентов». Как передает The Wall Street Journal, британское подразделение онлайн-брокера оказывало финансовые услуги без соответствующего разрешения FCA.

Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VKFB

  • В заявлении регулятора сказано, что компания «не всегда имела разрешение на хранение и управление активами, а также не уведомила FCA о нарушении, когда обращалась за регистрацией».
  • В Charles Schwab отметили, что компания сотрудничала со следователями FCA и занималась решением выявленных проблем. Представитель брокера сказал WSJ, что «деньги и активы клиентов Charles Schwab UK все время были защищены в соответствии с законами США».
  • FCA считает, что компания нарушала закон в период с августа 2017 года по апрель 2019 года, когда она изменила свою бизнес-модель, а деньги клиентов были переведены на счета американского подразделения. Активы клиентов хранились в соответствии с регулированием США, однако британские правила были нарушены.
  • Регулятор отметил, что компания «принимала меры по исправлению положения на различных этапах после обнаружения нарушений». Поскольку Charles Schwab сотрудничала с FCA и согласилась урегулировать дело, компания получила 30-процентную скидку к штрафу. В противном случае ей пришлось бы выплатить $17,2 млн.
← Назад Поделиться:

Рекомендации

Blockchain Association опровергла слухи о преследовании криптовалют Минфином США

Aртем Галунoв3 мин
Reuters: команда Ant Group изучает способы выхода Джека Ма из капитала компании

Такой шаг может потребоваться, чтобы избавить бизнес от давления регуляторов КНР.

Евгения Лиходей2 мин

Китай намерен усилить регулирование стейблкоинов частных компаний

Местные власти планируют устранить пробелы в вопросах контроля новых финансовых инструментов.

Евгения Лиходей3 мин

Китай усилит контроль над технологическими и финтех-компаниями

Парламент Китая рассматривает новый пятилетний план социально-экономического развития, который включает в себя усилия по борьбе с доминирующим положением технологических компаний.

Aртем Галунoв4 мин

США упростят порядок выдачи лицензий криптовалютным и финтех-компаниям

Вместо прохождения индивидуальных проверок в каждом отдельном штате, компании достаточно будет пройти одну единственную проверку на соответствие для получения лицензии.

Aртем Галунoв3 мин

WSJ: BaFin более 10 лет игнорировал сообщения о мошеннических действиях Wirecard

Вместо того, чтобы расследовать деятельность компании, регулятор игнорировал сообщения информаторов и преследовал инвесторов Wirecard.

Aртем Галунoв5 мин