Британский регулятор оштрафовал онлайн-брокера Charles Schwab на $12,1 млн

В период с 2017 по 2019 год Charles Schwab UK хранила активы клиентов на счетах подразделения в США. FCA считает, что таким образом компания нарушила законы Великобритании.

Управление по финансовому надзору и регулированию (FCA) Великобритании оштрафовало брокерскую компанию Charles Schwab на $12,1 млн за «неспособность защитить активы клиентов». Как передает The Wall Street Journal, британское подразделение онлайн-брокера оказывало финансовые услуги без соответствующего разрешения FCA.

Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VKFB

  • В заявлении регулятора сказано, что компания «не всегда имела разрешение на хранение и управление активами, а также не уведомила FCA о нарушении, когда обращалась за регистрацией».
  • В Charles Schwab отметили, что компания сотрудничала со следователями FCA и занималась решением выявленных проблем. Представитель брокера сказал WSJ, что «деньги и активы клиентов Charles Schwab UK все время были защищены в соответствии с законами США».
  • FCA считает, что компания нарушала закон в период с августа 2017 года по апрель 2019 года, когда она изменила свою бизнес-модель, а деньги клиентов были переведены на счета американского подразделения. Активы клиентов хранились в соответствии с регулированием США, однако британские правила были нарушены.
  • Регулятор отметил, что компания «принимала меры по исправлению положения на различных этапах после обнаружения нарушений». Поскольку Charles Schwab сотрудничала с FCA и согласилась урегулировать дело, компания получила 30-процентную скидку к штрафу. В противном случае ей пришлось бы выплатить $17,2 млн.
← Назад Поделиться:

Рекомендации

Китайские регуляторы нацелились на рынок невзаимозаменяемых токенов

Евгения Лиходей3 мин
BaFin уличило одного из своих сотрудников в инсайдерской торговле акциями Wirecard

Несмотря на то, что практика инсайдерской торговли имела весьма широкое распространение среди сотрудников BaFin, в прокуратуру было передано лишь одно дело.

Aртем Галунoв3 мин

Китай намерен оштрафовать или делистинговать DiDi – акции компании упали на 9%

По сообщениям СМИ, власти рассматривают два варианта: штраф в $2,8 млрд или принудительный листинг.

Елена Семенова2 мин

Брокерская служба Robinhood попала под прицел регуляторов США

В начале декабря в СМИ появилась информация, о том что брокер нанял Goldman Sachs для подготовки к выходу на IPO. Конфликт с регуляторами может сорвать планы компании.

Aртем Галунoв2 мин

WSJ: BaFin более 10 лет игнорировал сообщения о мошеннических действиях Wirecard

Вместо того, чтобы расследовать деятельность компании, регулятор игнорировал сообщения информаторов и преследовал инвесторов Wirecard.

Aртем Галунoв5 мин