SEC обвинила в мошенничестве 2 компании и 3 должностных лица

Теги: SEC

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула обвинения в создании фиктивных компаний в период с 2009 по 2014 года в адрес брокера-дилера, трансферного агента и трех должностных лиц. Соответствующий пресс-релиз появился на сайте комиссии.

SEC утверждает, что брокер-дилер Spartan Securities Group, Ltd. и компания-трансферный агент Island Capital Management LLC, функционирующая под названием Island Stock Transfer, помогли создать и продать по меньшей мере 19 номинально законных государственных компаний, которые на самом деле были фиктивными.

По предположениям комиссии, в целях реализации схемы Spartan Securities подавали заявления в Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), с целью внесения в листинг акций фиктивных компаний. Шаг позволял сделать их доступными для приобретения инвесторами.

Заявление SEC утверждает, что директора Spartan Securities Карл Э. Дилли и Мика Дж. Элдред осознано участвовали в подписи заведомо недействительных документов, понимая фиктивность компаний. Другой директор, Дэвид Д. Лопес, получил обвинения в бездействии (в его адрес поступали просьбы о проведении расследования со стороны FINRA).

SEC считает, что компания Island Stock Transfer способствовала публичной продаже акций по меньшей мере 12 фиктивных компаний, посредством массовой эмиссии и передачи ценных бумаг в поле свободной торговли.

«Брокеры-дилеры должны быть защитниками, охраняющими целостность рынка. Мы вынуждены сообщить, что Spartan Securities и три должностных лица не смогли справиться с задачей, поскольку ими был создан ряд фиктивных компаний», - так прокомментировал ситуацию директор регионального офиса SEC в Майами Эрик И. Бустильо.

SEC предъявила ответчикам обвинения в нарушении положения федеральных законов о ценных бумагах, в том числе Закона об обмене 15c2-11, регулирующего меры наказания за мошеннические действия со стороны зарегистрированных брокеров-дилеров.

Spartan Securities Group – компания, предоставляющая полный спектр брокерских услуг. Island Stock Transfer – трансферное агентство, деятельность которого была зарегистрирована Комиссией по ценным бумагам и биржам США.

Напомним, ранее SEC обратилась к компаниям с заявлением о намерении упростить выход на IPO.

← Назад Поделиться:

Рекомендации

Джей Клейтон назвал свою версию причины роста стоимости bitcoin

Aртем Галунoв2 мин
Четверть собранных SEC в 2020 году штрафов и компенсаций приходится на ICO Telegram

2020 года стал рекордным для SEC по объему собранных отделом правоприменения средств.

Aртем Галунoв2 мин

На фоне урегулирования конфликта с SEC токен Kin подорожал более чем в два раза

Kik Interactive удалось обойтись малой кровью — в схожем деле против компании Павла Дурова SEC добилась закрытия проекта.

Aртем Галунoв3 мин

«Крипто-мама» прокомментировала обвинения против биржи BitMEX

Пирс отметила, что регуляторы не намерены делать послаблений для представителей криптовалютной индустрии. Комиссар считает, что на прецеденте с BitMEX дело не закончится.

Aртем Галунoв3 мин

Джей Клейтон: SEC не исключает возможность запуска токенизированного ETF

Клейтон заявил, что его ведомство готово рассмотреть предложения участников рынка, если они будут «зарегистрированы также, как и любые другие ETF».

Aртем Галунoв4 мин

Суд занял сторону SEC в деле о $100-милионном ICO токенов KIN

О вынесении решения порядком упрощенного судопроизводства ходатайствовали обе стороны процесса, однако суд счел доказательства Комиссии «неоспоримыми».

Aртем Галунoв3 мин