ЦБ обязал брокеров сообщать дополнительную информацию о сделках неопытным клиентам

Закон предусматривает возмещение убытков клиента через суд, в случае если брокер не выполнил требования по части раскрытия информации

С 1 января 2020 года российские брокеры будут обязаны раскрывать неквалифицированным инвесторам дополнительную информацию о сделках перед исполнением их поручений. Банк России утвердил новую редакцию стандарта совершения операций брокером, в которой прописано как именно это надо делать.

Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VKFB

Новый стандарт обязывает брокеров сообщать неопытным клиентам о ценах на покупку и продажу ценных бумаг или деривативов, своем вознаграждении, а также других расходах (например, о комиссиях клиринговой организации и биржи). Брокер может не информировать клиента о ценах, если он уже предоставлял эту информацию, являясь одновременно инвестиционным советником. 

В документе рассмотрены и другие случаи, когда участник рынка может не сообщать клиенту такие данные перед каждой сделкой, если это невозможно по независящим от брокера причинам. К таким случаям относятся, например, сделки с инвестиционными паями в процессе их выдачи, погашения или обмена при посредничестве брокера.

Закон предусматривает возмещение убытков клиента через суд, в случае если брокер не выполнил требования по части раскрытия информации. 

Напомним, закон «о категоризации инвесторов» президент Владимир Путин подписал в июле 2020 года. В соответствии с документом, чтобы получить статус квалифицированного инвестора, человеку необходимо иметь релевантный опыт работы в финансовой сфере, владеть финансовыми активами на сумму не менее 6 млн рублей или за 4 квартала провести сделки с той же совокупной стоимостью.

В минувший понедельник Министерство Юстиции РФ также зарегистрировало указание Банка России «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором». Указание было подписано еще 25 ноября. Как и ожидалось, индивидуальные предприниматели и физические лица, не являющиеся профессиональными участниками рынка, смогут приобретать ЦФА на сумму до 600 тыс. рублей в год.

← Назад Поделиться:

Рекомендации

Банк России выяснит, сколько россияне тратят на криптовалюту

Евгения Лиходей2 мин
Страховщики не соблюдают рекомендации ЦБ при продаже сложных инвестпродуктов

Регулятор выяснил, что компании составляют критерии проверки знаний клиентов таким образом, что «практически любой потребитель может считаться знатоком сложных инвестиционных продуктов».

Aртем Галунoв3 мин

Банк России ограничит доступ неопытных инвесторов к сложным сделкам

Некоторые эксперты расценивают действия регулятора как попытку вернуть население в депозиты.

Aртем Галунoв3 мин

Банк России предложил ввести требования к робо-эдвайзерам

В ЦБ считают, что регулирование повысит прозрачность и надежность совершаемых с помощью роботов-консультантов сделок, а также поспособствует развитию технологий в этом сегменте рынка.

Aртем Галунoв4 мин

В США предлагают создать новый регуляторный орган для надзора за крипторынком

Сил действующих контролирующих ведомств, по мнению участников индустрии, недостаточно.

Евгения Лиходей2 мин

Business Insider: N26 готовится закрыть инвестраунд на $800 млн с оценкой в $8 млрд

Информация об этом появилась следом за публикациями о том, что BaFin оштрафовал финансовую организацию на $5 млн.

Евгения Лиходей2 мин