ЦБ обязал брокеров сообщать дополнительную информацию о сделках неопытным клиентам

Закон предусматривает возмещение убытков клиента через суд, в случае если брокер не выполнил требования по части раскрытия информации

С 1 января 2020 года российские брокеры будут обязаны раскрывать неквалифицированным инвесторам дополнительную информацию о сделках перед исполнением их поручений. Банк России утвердил новую редакцию стандарта совершения операций брокером, в которой прописано как именно это надо делать.

Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VKFB

Новый стандарт обязывает брокеров сообщать неопытным клиентам о ценах на покупку и продажу ценных бумаг или деривативов, своем вознаграждении, а также других расходах (например, о комиссиях клиринговой организации и биржи). Брокер может не информировать клиента о ценах, если он уже предоставлял эту информацию, являясь одновременно инвестиционным советником. 

В документе рассмотрены и другие случаи, когда участник рынка может не сообщать клиенту такие данные перед каждой сделкой, если это невозможно по независящим от брокера причинам. К таким случаям относятся, например, сделки с инвестиционными паями в процессе их выдачи, погашения или обмена при посредничестве брокера.

Закон предусматривает возмещение убытков клиента через суд, в случае если брокер не выполнил требования по части раскрытия информации. 

Напомним, закон «о категоризации инвесторов» президент Владимир Путин подписал в июле 2020 года. В соответствии с документом, чтобы получить статус квалифицированного инвестора, человеку необходимо иметь релевантный опыт работы в финансовой сфере, владеть финансовыми активами на сумму не менее 6 млн рублей или за 4 квартала провести сделки с той же совокупной стоимостью.

В минувший понедельник Министерство Юстиции РФ также зарегистрировало указание Банка России «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором». Указание было подписано еще 25 ноября. Как и ожидалось, индивидуальные предприниматели и физические лица, не являющиеся профессиональными участниками рынка, смогут приобретать ЦФА на сумму до 600 тыс. рублей в год.

← Назад Поделиться:

Рекомендации

Россияне смогут получить возврат денег за сложные финансовые продукты

Евгения Лиходей2 мин
Банк России ограничит доступ неопытных инвесторов к сложным сделкам

Некоторые эксперты расценивают действия регулятора как попытку вернуть население в депозиты.

Aртем Галунoв3 мин

Банк России предложил ввести требования к робо-эдвайзерам

В ЦБ считают, что регулирование повысит прозрачность и надежность совершаемых с помощью роботов-консультантов сделок, а также поспособствует развитию технологий в этом сегменте рынка.

Aртем Галунoв4 мин

Ограничения на доступ неопытных инвесторов к сложным сделкам могут смягчить

Законопроект, запрещающий продажу сложных финансовых продуктов неопытным инвесторам, могут направить в профильный комитет Госдумы уже сегодня, 18 января.

Aртем Галунoв2 мин

Рынок раскритиковал проект развития национальной платежной системы Банка России

Отраслевые ассоциации предоставили регулятору комментарии к проекту. Участники рынка отметили растущую роль государственного сектора.

Aртем Галунoв2 мин

Китайские регуляторы заставят небанковские платежные компании завести счета в банках

Китай развернул масштабную кампанию по борьбе с монополией на рынке онлайн-платформ. Вместе с тем регуляторы отрицают, что их действия направлены против частного сектора.

Aртем Галунoв2 мин