CFTC в этом году выписала криптокомпаниям штрафы на миллионы долларов

В 2019 году Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) выписала штрафов на сумму, превышающую $1,3 млрд, — это четвертый по величине результат за всю историю существования ведомства. Не последнюю роль в этом сыграли и криптовалюты.

Сумма выписанных ведомством штрафов. Источник: отчет CFTC.

Сегодня регулятор опубликовал отчет за 2019 финансовый год (закончился 30 сентября). За этот период Комиссия выдвинула 69 обвинений — чуть больше среднегодового значения (67,5). Однако суммарный размер штрафов вырос на 40% по сравнению с 2016 годом.

Стоит отметить, что большая часть обвинений (25) приходится на мошенничества с деривативами. На втором месте (16) — манипуляции рынком и спуфинг (незаконная тактика блефа, которая используется для манипулирования ценой актива).

cftc actionsПравоприменительные меры CFTC. Источник: отчет CFTC.

В опубликованном ведомством пресс-релизе директор правоприменительного отдела CFTC Джеймс Макдональд подчеркнул успешную работу своего подразделения и написал:

«Масштаб и важность нашей работы отражены в том факте, что возбужденные дела касались некоторых из наиболее значимых случаев мошенничества, манипуляций и подмены в истории ведомства».

Кого штрафовало ведомство

В июле главой CFTC стал Хит Тарберт. С тех пор регулятор направил в суд 48 исков. Тарберт сказал, что такое правоприменительное давление направлено на защиту целостности рынка и интересов потребителей, а также на предотвращение неправомерных действий.

Регулятор не рассказал, сколько денег он получил от фирм, которые занимаются криптовалютой. Однако в ведомстве отметили, что таким компаниям пришлось заплатить миллионы долларов.

Последнее резонансное дело о мошенничестве, связанном с криптовалютами, CFTC передала в суд в сентябре. Обвинения были предъявлены Джону Томпсону, который, по версии Комиссии, в 2018 году выманил у двух инвесторов приблизительно $7 млн.

Регулятор утверждал, что клиенты Томпсона доверили ему средства для покупки криптовалюты, однако он «отправил практически все деньги на счета третьих лиц, не получив при этом взамен Bitcoin». 

Несмотря на то, что для CFTC 2019 финансовый год выдался весьма плодотворным, ведомству так и не удалось переплюнуть своих коллег из Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). В 2019 году SEC выписала штрафы на общую сумму более $4,3 млрд. Помимо этого ведомство вернуло порядка $1,2 млрд пострадавшим инвесторам.

Согласно пресс-релизу SEC, в 2019 финансовом году регулятор выдвинул 862 обвинения, среди которых есть и дело против разработчика блокчейн-протокола EOSIO — компании Block.One. Напомним, в начале октября Block.One согласилась выплатить SEC штраф в размере $24 млн.

Компанию обвиняли в проведении незарегистрированного ICO, в ходе которого она привлекла более $4 млрд. Регулятор посчитал, что Block.One знала, что SEC относит токены, выпущенные в рамках ICO, к ценным бумагам.  

← Назад Поделиться:

Рекомендации

Американские регуляторы оштрафовали компанию-ветерана криптоиндустрии

3 месяца назадЕвгения Лиходей2 мин

Китайская кредитная платформа Lufax привлекла $2,4 млрд в ходе IPO на бирже NYSE

Lufax оправдала ожидания от IPO. Капитализация компании выросла до $33 млрд.

8 часов назадAртем Галунoв2 мин

Финтех-компания Conductor привлекла $150 млн и объявила о планах по выходу на IPO

По словам генерального директора компании, этот инвестиционный раунд стал последним перед IPO, которое Conductor намерена провести в США.

8 часов назадAртем Галунoв2 мин

Газпромбанк будет работать с криптовалютой через швейцарскую «дочку»

Клиенты финансовой организации получат доступ к работе с bitcoin.

9 часов назадЕвгения Лиходей2 мин

MasterCard представила инструмент выявления киберугроз на базе ИИ

Cyber Secure позволит банкам выявлять киберугрозы и расставлять приоритеты в части их устранения.

9 часов назадAртем Галунoв2 мин